悟饭游戏厅ios-赵薇再遭处分,上交所的处分和证监会的处罚有何不同?

时间: 2020-01-10 11:07:01 作者 匿名 热阅读量:1911

悟饭游戏厅ios-赵薇再遭处分,上交所的处分和证监会的处罚有何不同?

悟饭游戏厅ios,作者:广强律师事务所非法集资犯罪辩护与研究中心 曾杰

继此前证监会对赵薇行政处罚后,11月20日晚间,上交所发布了对龙薇文化及有关责任人予以纪律处分公告,并明确表明黄有龙、赵薇等5年内不适合担任上市公司董监高。公告中称,龙薇传媒未审慎筹划收购事项、未充分提示终止风险,对市场和投资者产生严重误导,披露控制权转让事项的筹资计划和安排存在虚假记载、重大遗漏,且对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏。

很多人疑惑,上交所的处分和证监会的处罚有何不同?

上交所:5年内不适合担任上市公司董监高

答案是性质有区别,内容区别不大。上交所并不是行政部门,没有行政处罚权,因此给赵薇夫妇等就是纪律处分,类似于行业协会的纪律管理,包括公开认定他们5年内不适合担任上市公司董监高加公开谴责。这里使用的也是“认定”和“不适合”,这种措辞一般是非行政机关的处分用词。

证监会:5年证券市场禁入,即不得从事证券业务+不能担任上市公司董监高

而证监会是行政部门,有权对于相关违法主体对象给予行政处罚。因此,今年4月份,中国证监会直接给赵薇夫妇的是行政处罚:5年证券市场禁入,各自罚款30万。

所谓的“证券市场禁入”?

证券市场禁入,是证监会常用的处罚手段,其内容将就是被处罚的主体在一定时期内不得从事证券业务以及不能担任上市公司董监高。

根据《证券法》规定,证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

而根据2015年修订版的《证券市场禁入规定》规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

也就是说,从内容上看,上交所即便不处分赵薇夫妇,赵薇夫妇在最近五年内也不能担任上市公司的董监高,而且她本来就不是,甚至能基本的证券业务活动都不能开展,因为他们两本来就身负行政部门证监会的处罚。所以,看清楚了,上交所的处分,其实基本只是把此前证监会的处罚决定主要重新喊了一遍,而且措辞并没有证监会那么严厉。所以,上交所这次纪律处分,并没有新的内容,如果一定要有,那就是,比证监会多了个“公开谴责”。

当然,证监会和上交所的处罚,有人认为,相对于股民的损失而言,处罚过轻,而且相关罚款都是归入国库,并没有受损股民的赔偿机制。从法律定义上来讲,相关股民如果遭受损失,可以向赵薇、万家文化等责任人发起诉讼,请求法院判决相关赔偿。

(本文是作者针对相关事实进行的法律分析,以求对司法实践作出有益的贡献。未经作者本人曾杰许可,严禁转载,欢迎点赞,留言,私信。写于2018年11月21日)

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